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房谋杜断|对蓝天律师高见的几点思考

来源:法律新闻网-法律资讯门户网站   2017-06-08 17:50

摘要:“蓝天律师提醒|金融办诉求沟通中,需要明确几个概念”,房谋杜断 |对蓝天律师高见的几点思考。

“蓝天律师提醒|金融办诉求沟通中,需要明确几个概念”

偶然间浏览了邮币资讯名为“蓝天律师提醒|金融办诉求沟通中,需要明确几个概念”,文章不长,但短短一天之内阅读量已逾30万次,笔者深感互联网信息传播速度之快、覆盖面之广的同时,也感到丝丝担忧,行业处于风口浪尖之际,以下是房谋杜断对蓝天律师文章一些个人见解:

清理整顿不是一个新鲜事物。

1992年末,大量期货交易场所陆续设立,由于当时的市场监管不力,在交易所数量激增的同时,风险也凸显出来。出现了大量的操纵市场、投机性行为,扭曲了价格、放大了风险、扰乱了市场,也造成了投资人的损失,对行业的有序发展产生了极为不利的影响。

1993年的《关于制止期货市场盲目发展的通知》、1998年的《关于进一步整顿》,清理整顿之后,仅有上海期货交易所、郑州商品交易所和大连商品交易所3家期货交易所被保留下来,期货的交易品种也相应的进行了压缩。

清理整顿之后,不可否认的是,期货成交量急剧下降,市场慢慢萎缩,交易总量及成交额均呈现明显的下降趋势。

对期货交易场所的清理整顿是对现货交易场所清理整顿的理论基础和实践经验,清理整顿本身不是一个新鲜事物,也不至于大惊小怪。

清理整顿是一个使行业向光、向好、向善的事物。

现货交易场所、邮币卡交易场所面临的情况实际上和1993年的情况极为相似,虽然37号文、38号文两把利剑高悬,从目前行业现状来看,确实起到了一定的效果,但可能还远远不够。

笔者理解,清理整顿不是所谓的监管机关的“出尔反尔”,也不涉及蓝天律师所称之“信赖保护原则”,监管机关批准设立不是一把保护伞,被监管机关批准开业也不是一劳永逸的事情,清理整顿打击的本身不是交易场所设立、开业的行为,而是交易场所违法违规经营的行为。

清理整顿的目的不在于为难交易场所,其初衷在于引导行业向光、向好、向善的发展。

清理整顿是一个使行业去伪存真、优胜劣汰的事物。

37号文、38号文是清理整顿与属地监管的权力来源和政策基础,但是37号文、38号文不是清理整顿的唯一依据。清整联办、部级联席会后续出台的多项文件,都是清理整顿的理论基础和指导方针,“回头看”涉及的相关文件也是清理整顿的题中之意。

“邮币卡是实物,交易不属于权益类交易”、“依法批准的交易所不在整顿之列”等表述,是固守37号文的本本主义,清整联办、部级联席会出台的多项文件已经对37号文进行了丰富和补充,仅抱着37号文说问题,已经是举一废百、詹言曲说。

笔者理解,不论是哪一类的交易场所,清理整顿主要针对的是两个方面的问题:

其一,是交易品种的违规问题。这里面就包括了所谓大宗商品类应该如何如何、权益类应该如何如何的问题,针对交易品种违规问题,谈邮币卡是什么,是有意义的,但是放大到清理整顿是否可以或者应当整顿邮币卡,就又犯了以偏概全的错误了,因为清理整顿还有第二个方面的内容。

其二,是交易模式或者交易规则违规问题。这里面就包括了所谓的违法开展类证券、类期货交易的问题,清理整顿邮币卡市场,就是出于这方面的考虑。现货发售、发售和交易环节的区分、一二级市场的区分,都是和证券交易极为类似的,管理较为规范的证券交易场所尚未采取T+0的交易方式,邮币卡交易场所的大胆创新不可说不存在问题,更不用说部分违规交易场所善用的击鼓传花、轮流坐庄、过山车等伎俩了。

小结

清理整顿是一方面是大势所趋,另一方面是一个有利于行业发展的事情,或许对于从业者来说存在着阵痛,但是只要咬牙度过了这个坎儿,可能又是另一番新气象。最后,简单再絮叨一句,难道“拯救”邮币卡行业的只有T+0,“葬送”邮币卡行业的真是T+5么?

文章来源网络 作者 房谋杜断

以下附“蓝天律师提醒:金融办诉求沟通中,需要明确几个概念”

一、邮票是有价票证,不是印刷品。刑法第二百二十七条第一款 伪造或者倒卖伪造的车票、船票、邮票或者其他有价票证,数额较大的,处二年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处或者单处票证价额一倍以上五倍以下罚金;数额巨大的,处二年以上七年以下有期徒刑,并处票证价额一倍以上五倍以下罚金。

二、邮票是实物,交易不属于权益类交易。不属于37号文件的调整范围。以下为2012年37号文件第一条:“ 本次清理整顿的范围包括从事权益类交易、大宗商品[1] 中远期交易以及其他标准化合约交易的各类交易场所,包括名称中未使用“交易所”字样的交易场所,但仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。其中,权益类交易包括产权、股权、债权、林权、矿权、知识产权、文化艺术品权益及金融资产权益等交易。”

三、依法批准的交易所不在整顿之列。37号文单列一段明确: 依法经批准设立的证券、期货交易所,或经国务院金融管理部门批准设立的从事金融产品交易的交易场所不属于本次清理整顿范围。这里有一个逻辑:如果金融局认为邮币卡电子盘是金批融产品交易,那依法批准设立的电子盘就不在整顿范围之内;如果否认邮币卡电子盘是金融产品交易,那么你金融局当初凭什么准设立?!

四、省级分层管理,异地没有管辖权。现存依法成立的交易所恰恰是各省金融局执行37、38号文审批和监管政策的产物。自己的孩子自己背,异地金融局无权决定别的省份金融局如何整改。

五、行政审批信赖保护原则。公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可受法律保护,行政机关不得擅自改变已经生效的行政许可。客观情况发生重大变化的,为了公共利益的需要,行政机关可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。由此给公民、法人或者其他组织造成财产损失的,行政机关应当依法给予补偿。

[责任编辑:法律新闻]

 

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